Государственные программы и законы

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC):

SEC (Securities and Exchange Commission) обеспечивает соблюдение законов против мошенничества с ценными бумагами, включая инсайдерскую торговлю и нарушения бухгалтерского учета, гарантируя прозрачность и честность финансовых рынков.

Для того чтобы дело осведомителя соответствовало критериям программы SEC, оно должно включать:

• Оригинальную информацию: Данные должны быть новыми и ранее неизвестными Комиссиb по ценным бумагам и биржам.
• Нарушение законодательства о ценных бумагах: Сообщаемое правонарушение должно касаться федеральных законов о ценных бумагах, таких как инсайдерская торговля, манипулирование рынком или фальсификация финансовой отчетности.
• Существенная значимость: Информация должна привести к успешному разбирательству и наложению санкций на сумму свыше $1 млн.

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC):

CFTC (Commodity Futures Trading Commission) контролирует товарные и деривативные рынки, борясь с мошенничеством, таким как манипулирование ценами и инсайдерская торговля на товарных и фьючерсных рынках.

Для соответствия программе осведомителей CFTC необходимо соблюдение следующих критериев:

• Оригинальная информация: Данные должны быть новыми и ранее неизвестными CFTC.
• Нарушение законов о торговле товарными активами: Сообщаемое правонарушение должно касаться Закона о товарных биржах (Commodity Exchange Act), включая манипуляции рынком, мошенничество или поддельную отчетность.
• Успешное разбирательство: Сообщенная информация должна способствовать наложению санкций на сумму более $1 млн.

Налоговое управление США (IRS):

IRS расследует налоговое мошенничество и уклонение от уплаты налогов, привлекая к ответственности физических и юридических лиц за занижение доходов или фиктивные налоговые вычеты.

Для соответствия программе осведомителей IRS дело должно соответствовать следующим пунктам:

• Нарушение налогового законодательства: Сообщенное правонарушение должно касаться значительных налоговых нарушений, таких как сокрытие доходов, фиктивные налоговые вычеты или уклонение от налогов через офшоры.
• Минимальный порог суммы мошенничества: Общая сумма неуплаченных налогов, штрафов и процентов должна превышать $2 млн.
• Существенная помощь: Информация должна напрямую помочь IRS выявить или взыскать неуплаченные налоги.

Закон Додда-Франка (Dodd-Frank Act):

Этот закон усиливает защиту осведомителей в сфере финансовых мошеннических схем, предоставляя вознаграждения и конфиденциальность при сообщении о нарушениях в сфере ценных бумаг и товарных рынков.

Для того чтобы квалифицироваться в качестве осведомителя по Закону Додда-Франка, необходимо представить иск по соответствующим критериям:

• Оригинальная информация: Осведомитель должен предоставить новые, ранее неизвестные данные о нарушении федеральных законов о ценных бумагах или товарах.
• Значительное нарушение: Сообщенное правонарушение должно включать серьезные проступки, такие как инсайдерская торговля, манипуляции рынком или финансовое мошенничество.
• Добровольное сообщение: Информация должна быть предоставлена добровольно, без юридического обязательства сообщать о нарушении.
• Существенное влияние: Сообщенная информация должна привести к успешному разбирательству с наложением штрафов более чем на $1 млн.

Сообщение о мошенничестве в сфере ценных бумаг и товарных рынков

Обращение в программы защиты осведомителей по финансовым нарушениям помогает поддерживать честность финансовых рынков и защищает инвесторов. Для сообщения о мошенничестве с ценными бумагами рекомендуется воспользоваться Программой осведомителей SEC. Осведомители могут подать жалобы на мошеннические схемы и получить денежное вознаграждение, если их информация приведет к успешному разбирательству.

Для максимальной защиты своих прав и анонимности, а также для повышения шансов на получение вознаграждения, рекомендуется обратиться к юристу, специализирующемуся на законах о ценных бумагах. Юридическая поддержка также поможет эффективно пройти процесс подачи заявления и обеспечить конфиденциальность.