Государственные программы и законы

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC)

SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам США) обеспечивает соблюдение законодательства о ценных бумагах для предотвращения мошенничества на фондовом рынке.

Для того чтобы дело осведомителя соответствовало требованиям программ SEC, оно должно удовлетворять следующим критериям:

• Новая информация: Представленные данные должны быть оригинальными и ранее не известными SEC.
• Нарушение законов о ценных бумагах: Сообщаемое правонарушение должно касаться федерального законодательства о ценных бумагах, включая инсайдерскую торговлю, манипулирование рынком или искажение финансовой отчетности.
• Существенное влияние: Информация должна привести к успешным правоприменительным мерам и санкциям на сумму более 1 миллиона долларов.

Министерство юстиции США (DOJ)

DOJ (Министерство юстиции США) рассматривает уголовные дела, связанные с финансовыми преступлениями, включая отмывание денег.

Министерство юстиции оценивает дела осведомителей в рамках таких программ, как Закон о ложных заявлениях (FCA) и антимошеннические законы, по следующим критериям:

• Существенный ущерб: Нарушение должно причинять значительный ущерб государственным финансам, программам или операциям.
• Умысел: Нарушение должно быть совершено намеренно, с грубой небрежностью или с осознанием обмана.
• Юрисдикция: Нарушение должно подпадать под федеральное законодательство США и находиться в компетенции Министерства юстиции.
• Доказательства: Дело должно быть подкреплено убедительными доказательствами или документацией.

Закон о коррупции за рубежом (FCPA)

Закон о коррупции за рубежом (FCPA) запрещает американским компаниям давать взятки иностранным должностным лицам.

Чтобы случай соответствовал критериям Закона о коррупции за рубежом (FCPA), должны выполняться следующие условия:

• Взятка иностранным должностным лицам: Нарушение должно включать дачу взяток или незаконные платежи иностранным должностным лицам для получения деловых преимуществ.
• Юрисдикция: В нарушении должны участвовать компании или лица, попадающие под юрисдикцию США (например, американские компании или иностранные компании, зарегистрированные на биржах США).
• Намерение: Действие должно быть совершено умышленно и осознанно.
• Достоверность учета: Также могут учитываться нарушения в бухгалтерской отчетности, такие как фальсификация финансовых документов.

Противодействие отмыванию денег (AML)

AML (Противодействие отмыванию денег) включает законы, направленные на предотвращение незаконных финансовых операций и требующие от финансовых учреждений мониторинга и сообщения о подозрительной деятельности.

Чтобы дело соответствовало требованиям законодательства AML, оно должно включать:

• Участие в схемах отмывания денег: Финансовые операции должны быть направлены на сокрытие или маскировку происхождения незаконных средств.
• Нарушение требований к отчетности: Несоблюдение обязательных процедур, таких как подача отчетов о подозрительных транзакциях (SARs) или отчетов о валютных операциях (CTRs).
• Намеренное нарушение: Должны быть доказательства того, что лицо сознательно участвовало в отмывании денег.
• Связь с организациями, попадающими под регулирование AML: В делах часто участвуют банки, финансовые учреждения и компании, на которые распространяются законы AML.

Сообщение о международном мошенничестве

Сообщение о международном мошенничестве помогает осведомителям защищать финансовую систему, предотвращать незаконные действия и обеспечивать прозрачность в международном бизнесе. Чтобы сообщить о нарушениях, связанных с международной коррупцией или отмыванием денег, рекомендуется обратиться в юридическую фирму, специализирующуюся на защите осведомителей. Опытные юристы помогут правильно подготовить заявление, подать его в SEC, DOJ или другие компетентные органы, а также обеспечат конфиденциальность и защиту ваших прав. Это повысит шансы на успешное рассмотрение дела.