Devlet Programları ve Yasaları

SEC (ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu), borsa dolandırıcılığını önlemek için menkul kıymetler yasalarını uygular.

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bir bilgi uçuran davasının, programları kapsamında değerlendirilebilmesi için belirli kriterlere sahiptir:

• Orijinal Bilgi: Sunulan bilgi yeni olmalı ve SEC tarafından daha önce bilinmemelidir.
• Menkul Kıymetler Yasalarının İhlali: Bildirilen suistimal, içeriden öğrenenlerin ticareti, piyasa manipülasyonu veya finansal verilerin yanlış beyanı gibi federal menkul kıymetler yasalarının ihlallerini içermelidir.
• Önemli Etki: Bilgi, 1 milyon doları aşan yaptırımlarla sonuçlanan başarılı bir uygulama eylemine yol açmalıdır.

DOJ (Adalet Bakanlığı), kara para aklama da dahil olmak üzere finansal suçlarla ilgili ceza davalarını yürütür.

Adalet Bakanlığı (DOJ), Sahte Beyanlar Yasası (FCA) veya dolandırıcılıkla mücadele yasaları kapsamındaki bilgi uçuran davalarını şu kriterlere göre değerlendirir:

• Maddi Etki: Dolandırıcılık eylemi, devlet fonlarına, programlarına veya operasyonlarına önemli ölçüde zarar vermelidir.
• Niyet: Suistimal, kasıtlı, pervasız veya gerçeği bilerek yanıltıcı olmalıdır.
• Yargı Yetkisi: Bildirilen ihlal, DOJ tarafından uygulanan ABD federal yasalarına tabi olmalıdır.
• Kanıt: Güçlü destekleyici kanıtlar veya belgeler, davanın ilerlemesi için hayati öneme sahiptir.

Yabancı Ülkelerde Yolsuzluk Uygulamaları Yasası (FCPA), ABD şirketlerinin yabancı yetkililere rüşvet vermesini yasaklar.

Yabancı Ülkelerde Yolsuzluk Uygulamaları Yasası (FCPA) kapsamında bilgi uçuran davası olarak kabul edilmek için genellikle aşağıdaki kriterler geçerlidir:

• Yabancı Yetkililere Rüşvet: Suistimal, yabancı yetkililere iş avantajı sağlamak için rüşvet veya yolsuzluk ödemeleri yapılmasını içermelidir.
• Yargı Yetkisi: Şirket veya birey, ABD merkezli bir kuruluş veya ABD borsalarında listelenen yabancı bir şirket gibi ABD yargı yetkisine tabi olmalıdır.
• Niyet: Eylem bilinçli ve kasıtlı olarak gerçekleştirilmelidir.
• Doğru Kayıt Tutma: Muhasebe ve kayıt tutma hükümlerinin ihlali (örneğin, defter kayıtlarında sahtecilik yapma) de sayılabilir.

AML (Kara Para Aklamayı Önleme) yasaları, yasa dışı finansal işlemleri önlemek için tasarlanmıştır ve kurumların şüpheli faaliyetleri izleyip bildirmesini zorunlu kılar. Bu programlar birlikte çalışarak finansal suçlara karşı koruma sağlar ve küresel piyasalarda hesap verebilirliği güvence altına alır.

Kara Para Aklamayı Önleme (AML) yasalarına uygun bir dava için aşağıdaki temel kriterler karşılanmalıdır:

• Kara Para Aklama Faaliyetlerine Katılım: Dava, yasa dışı fonların kaynağını gizlemek veya örtbas etmek amacıyla yapılan finansal işlemleri içermelidir.
• Bildirim Gerekliliklerinin İhlali: Şüpheli faaliyet raporları (SAR) veya para işlemleri raporları (CTR) gibi zorunlu bildirimlerin yapılmaması, davanın kapsamına girebilir.
• Kasıtlı Suistimal: Fail, bilerek ve isteyerek para aklama faaliyetlerinde bulunmalıdır.

AML’ye Tabi Kuruluşlarla Bağlantı: Davalar genellikle bankalar, finans kuruluşları veya AML düzenlemelerine tabi işletmeleri içerir.

Uluslararası Dolandırıcılığı Bildirmek

Uluslararası dolandırıcılığı bildirmek, uluslararası bilgi uçuranların finansal sistemi korumasına ve yasa dışı faaliyetleri önlemesine yardımcı olur ve küresel iş dünyasında dürüstlüğü ve yolsuzlukla mücadele standartlarına uyumu sağlar. Yabancı Yolsuzluk veya Kara Para Aklama ihlallerini bildirmek için deneyimli bir bilgi uçuran hukuk firması ile çalışmak en iyi yaklaşımdır. Bu firmalar, FCPA veya AML düzenlemeleri gibi bilgi uçuran yasaları kapsamında bildirim ve dosyalama karmaşıklıkları konusunda size rehberlik edebilir, gizliliği sağlayabilir ve bir bilgi uçuran olarak haklarınızı koruyabilir. Bilgi uçuran avukatları, davanızın potansiyelini değerlendirmenize, iddianızı hazırlamanıza ve SEC, DOJ veya ilgili yetkililere uygun şekilde başvuruda bulunmanıza destek olarak başarılı bir sonuca ulaşma şansınızı artırır.