政府项目和法律

美国证券交易委员会（SEC）：

美国证券交易委员会负责执行打击证券欺诈的法律，包括内幕交易和会计违规行为，以确保金融市场的透明度和公平性。

美国证券交易委员会 (SEC) 对符合其计划条件的举报人案件有明确的标准：

• 原始信息：所提供的信息必须是新的，并且 SEC 尚未知悉。
• 违反证券法：所报告的不当行为必须涉及违反联邦证券法的行为，例如内幕交易、市场操纵或虚报财务数据。
• 重大影响：该信息必须促成成功的执法行动，从而导致超过 100 万美元的处罚。

美国期货交易委员会（CFTC）：

美国期货交易委员会负责监管商品和衍生品市场，打击商品和期货市场中的价格操纵和内幕交易等欺诈行为。

要使举报人案件符合美国期货交易委员会 (CFTC) 举报人计划的资格，它必须满足以下标准：

• 原始信息：提供的信息必须是新的，并且 CFTC 尚未知悉。
• 违反商品法：不当行为必须涉及违反商品交易法的行为，例如市场操纵、欺诈或虚假报告。
• 执法成功：举报必须有助于成功的执法行动，处以超过 100 万美元的罚款。

美国国税局（IRS）：

要符合 IRS 举报人计划的资格，案件必须满足以下标准：

• 违反税法：所报告的行为必须涉及严重的税务违规行为，例如少报收入、虚报扣除额或海外逃税。
• 货金额门槛：未缴纳的税款、罚款和利息总额必须超过 200 万美元。
• 实质性贡献：举报人的信息必须直接帮助 IRS 识别或追回未缴纳的税款。

多德-弗兰克法案：
该法案加强了对金融欺诈案件中举报人的保护，为举报证券和期货市场违规行为的人提供奖励和保密。

要根据多德-弗兰克法案获得举报人资格，必须满足以下标准：

• 原始信息：举报人必须提供关于违反联邦证券或商品法的新颖、非公开信息。
• 重大不当行为：所报告的违规行为必须涉及重大不当行为，例如内幕交易、市场操纵或欺诈。
• 自愿提交：信息必须是自愿提供的，没有任何法律义务进行报告。
• 有影响力的信息：举报必须促成成功的执法行动，处以超过 100 万美元的罚款。

举报证券和证劵欺诈

通过金融举报人计划举报此类欺诈行为，有助于维护金融市场的诚信并保护投资者。 要举报证券欺诈，最好的方法是参与美国证券交易委员会 (SEC) 的举报人计划。 金融举报人可以举报欺诈活动，如果他们提供的信息促使 SEC 成功采取执法行动，他们可能会获得金钱奖励。 为了获得最佳效果，建议寻求专门从事证券法的举报人律师的帮助，他们可以指导您完成整个过程并保护您的权利。 举报人律师事务所的支持还可以确保您的匿名性，并帮助您最大限度地获得潜在奖励。