Programas y leyes gubernamentales

Comisión del Mercado de Valores (SEC):

La SEC hace cumplir las leyes contra el fraude de valores, incluido el uso de información privilegiada y las infracciones contables, garantizando la transparencia y la equidad en los mercados financieros.

La Securities and Exchange Commission (SEC) (Comisión del Mercado de Valores) tiene criterios específicos para que un caso de denuncia se acoja a sus programas:

• Información original: La información proporcionada debe ser nueva y no conocida ya por la SEC.
• Violación de las leyes de valores: La conducta indebida denunciada debe implicar infracciones de las leyes federales sobre valores, como el uso de información privilegiada, la manipulación del mercado o la falsedad de los datos financieros.
• Impacto significativo: La información debe conducir a una acción de aplicación exitosa que resulte en sanciones superiores a 1 millón de dólares.

Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC):

La Commodity Futures Trading Commission CFTC supervisa los mercados de materias primas y derivados, combatiendo fraudes como la manipulación de precios y el uso de información privilegiada en materias primas y futuros.

Para que un caso de denuncia pueda acogerse al programa de denuncias de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC), debe cumplir estos criterios:

• Información original: La información proporcionada debe ser nueva y no conocida ya por la CFTC.
• Violación de las leyes sobre materias primas: La conducta indebida debe implicar infracciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos, tales como manipulación del mercado, fraude o información falsa.
• Éxito de la acción judicial: La denuncia debe contribuir al éxito de una acción judicial con sanciones superiores al millón de dólares.

Servicio de Impuestos Internos (IRS):

Para acogerse al IRS Whistleblower Program, un caso debe cumplir estos criterios:

• Infracción de la legislación fiscal: La conducta denunciada debe implicar un incumplimiento fiscal significativo, como la declaración incompleta de ingresos, las deducciones fraudulentas o la evasión fiscal extraterritorial.
• Umbral monetario: El total de impuestos impagados, sanciones e intereses debe superar los 2 millones de dólares.
• Contribución sustancial: La información del denunciante debe ayudar directamente al IRS a identificar o recuperar impuestos impagados.

Ley Dodd-Frank:

Esta ley mejora la protección de los denunciantes en casos de fraude financiero, ofreciendo recompensas y confidencialidad por denunciar infracciones en los mercados de valores y materias primas.

Para poder acogerse a la Ley Dodd-Frank como denunciante, deben cumplirse los siguientes criterios:

• Información original: El denunciante debe proporcionar información nueva y no pública sobre infracciones de las leyes federales sobre valores o materias primas.
• Conducta indebida significativa: La infracción denunciada debe implicar una conducta indebida sustancial, como el uso de información privilegiada, la manipulación del mercado o el fraude.
• Presentación voluntaria: La información debe facilitarse voluntariamente, sin ninguna obligación legal de informar.
• Información impactante: La información debe conducir a una acción de control exitosa con sanciones superiores a 1 millón de dólares.

Denuncia de fraudes relacionados con valores y materias primas

Denunciar este tipo de fraude en el marco de los programas de denuncia financiera ayuda a mantener la integridad en los mercados financieros y protege a los inversores. Para denunciar un fraude de valores, la mejor vía es el SEC Whistleblower Program. Los denunciantes financieros pueden presentar informes de actividades fraudulentas y pueden recibir recompensas monetarias si su información conduce a una acción de control exitosa. Para obtener resultados óptimos, se aconseja buscar la ayuda de un abogado especializado en derecho de valores que le guíe a través del proceso y proteja sus derechos. El apoyo de un bufete de abogados whistleblower especializados en denuncias también puede garantizar su anonimato y ayudar a maximizar cualquier posible recompensa.