برنامه‌ها و قوانین دولتی

برنامه‌ها و قوانین دولتی
 کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) قوانین مربوط به اوراق بهادار را برای جلوگیری از تقلب در بازار سهام اجرا می‌کند.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) معیارهای خاصی را برای پذیرش پرونده‌های افشاگران تحت برنامه‌های خود تعیین کرده است:

• اطلاعات جدید: اطلاعات ارائه‌شده باید جدید باشد و قبلاً در اختیار SEC نبوده باشد.
• نقض قوانین اوراق بهادار: تخلفات گزارش‌شده باید شامل نقض قوانین فدرال اوراق بهادار مانند تجارت داخلی، دستکاری در بازار، یا ارائه اطلاعات نادرست مالی باشد.
• تأثیر قابل توجه: اطلاعات باید منجر به اقدام موفقیت‌آمیز اجرایی شود که منجر به اعمال جریمه‌های بیش از ۱ میلیون دلار گردد.

وزارت دادگستری (DOJ) مسئول رسیدگی به پرونده‌های کیفری مرتبط با جرایم مالی، از جمله پولشویی، است.

وزارت دادگستری (DOJ) پرونده‌های افشاگران را تحت برنامه‌هایی مانند قانون دعاوی نادرست (FCA) یا قوانین ضدتقلب ارزیابی می‌کند. معیارهای کلیدی شامل:

• تأثیر مالی قابل توجه: تخلف باید شامل آسیب جدی به بودجه، برنامه‌ها یا عملیات دولتی باشد.
• قصد مجرمانه: رفتار گزارش‌شده باید عمدی، بی‌ملاحظه یا فریبکارانه باشد.
• صلاحیت قضایی: تخلف گزارش‌شده باید تحت قوانین فدرال ایالات متحده که توسط وزارت دادگستری اجرا می‌شود، قرار گیرد.
• شواهد: ارائه مدارک قوی و مستند برای پیشبرد پرونده ضروری است.

قانون اقدامات فساد خارجی (FCPA) رشوه‌دهی به مقامات خارجی توسط شرکت‌های آمریکایی را ممنوع می‌کند.

برای پذیرش یک پرونده افشاگر تحت قانون FCPA، معیارهای زیر اعمال می‌شود:

• رشوه به مقامات خارجی: تخلف باید شامل پرداخت رشوه یا مبالغ غیرقانونی به مقامات خارجی برای کسب مزایای تجاری باشد.
• صلاحیت قضایی: شرکت یا فرد باید تحت صلاحیت ایالات متحده باشد، مانند یک شرکت مستقر در آمریکا یا یک شرکت خارجی که در بازارهای بورس آمریکا فهرست شده است.
• قصد: این اقدام باید به‌طور عمدی و آگاهانه انجام شده باشد.
• سوابق مالی دقیق: نقض مقررات حسابداری و ثبت سوابق (مانند جعل دفاتر مالی) نیز می‌تواند مشمول این قانون شود.

قوانین ضد پولشویی (AML) برای جلوگیری از معاملات مالی غیرقانونی طراحی شده‌اند و مؤسسات را ملزم به نظارت و گزارش فعالیت‌های مشکوک می‌کنند. این برنامه‌ها از جرایم مالی جلوگیری کرده و پاسخگویی را در بازارهای جهانی تضمین می‌کنند.

برای پذیرش پرونده‌های تحت قوانین ضد پولشویی (AML)، معیارهای کلیدی عبارتند از:

• دخالت در فعالیت‌های پولشویی: پرونده باید شامل تراکنش‌های مالی باشد که برای پنهان کردن یا تغییر ماهیت منابع مالی غیرقانونی طراحی شده‌اند.
• نقض الزامات گزارش‌دهی: عدم رعایت مقررات گزارش‌دهی اجباری، مانند گزارش فعالیت‌های مشکوک (SAR) یا گزارش تراکنش‌های ارزی (CTR)، می‌تواند تخلف محسوب شود.
• قصد مجرمانه: فرد متخلف باید به‌طور آگاهانه و عمدی در فعالیت‌های پولشویی شرکت کند.
• ارتباط با نهادهای تحت مقررات AML: پرونده‌ها معمولاً شامل بانک‌ها، مؤسسات مالی یا شرکت‌هایی می‌شوند که تحت مقررات AML قرار دارند.

گزارش‌دهی تقلب بین‌المللی

گزارش‌دهی درباره‌ تقلب بین‌المللی به افشاگران کمک می‌کند تا از سیستم مالی محافظت کرده، فعالیت‌های غیرقانونی را متوقف کنند و یکپارچگی در تجارت جهانی را حفظ نمایند. برای گزارش موارد فساد خارجی یا پولشویی، بهتر است با یک مؤسسه حقوقی متخصص در قوانین افشاگران مشورت کنید. وکلای افشاگران می‌توانند شما را در ارزیابی پرونده، تهیه شکایت، و ارائه صحیح آن به نهادهایی مانند SEC، DOJ، یا سایر مقامات ذی‌صلاح راهنمایی کنند و از حقوق شما به‌عنوان یک افشاگر محافظت نمایند.