Bir ABD Vatandaşının İstemeden Yaptığı OFAC İhlallerinin Cezalarının Engellenmesi

Müşteri Türü ve Durumu:
ABD'li bir kişi, daha sonra yaptırımlara tabi tutulan bankalarda hesaplara sahipti ve bu yaptırımlardan habersiz olarak işlemlerine devam etti, ABD vatandaşlarına uygulanan kısıtlamaların farkında değildi. Olası cezalar konusunda endişe duyan müşteri, ihlalleri OFAC'a öz bildirim yoluyla bildirmemiz için bizden yardım istedi.

Yaklaşım ve Araştırma:
Hukuk ekibimiz, müşterinin işlemlerini kapsamlı bir şekilde inceledi ve yaptırım uygulanan hesapların sürekli kullanımına ilişkin ihlalleri tespit etti. Olayların zaman çizelgesini, olayları ve ilgili belgeleri dikkatlice inceleyerek durumun ayrıntılı ve doğru bir anlatımını oluşturduk.

Atılan Adımlar:
Müşteri adına ilk gönüllü öz bildirimi hazırladık, açıklamayı ve destekleyici belgeleri OFAC standartlarına uygun şekilde düzenledik. İlk bildirim kabul edildikten sonra, gerekli süre içinde nihai gönüllü öz bildirimi sunduk ve ihlallerin tam açıklamasını yaparak gerekli kanıtları ekledik.

Sonuç:
Başvurudan üç ay sonra OFAC, herhangi bir para cezası uygulamadan dosyayı kapattı. Müşteri, firmamızın öz bildirim sürecini stratejik bir şekilde yönetmesi sayesinde sorunu verimli bir şekilde çözebildi.