Bir ABD Vatandaşının Gönüllü Öz Bildirim Yapması Sonucunda OFAC Cezası Olmadan Dosyanın Kapatılması

Müşteri Türü ve Durumu:
ABD'li bir kişi, daha sonra yaptırımlara tabi tutulan bankalardaki hesaplarını farkında olmadan kullanmaya devam etti ve bir ABD vatandaşı olarak bu kurumlarla işlem yapmasının artık yasaklandığının farkında değildi. Sorunu fark ettikten sonra, müşteri ihlalleri OFAC'a gönüllü olarak bildirmek için firmamızdan yardım istedi.

Yaklaşım ve Araştırma:
Müşterinin finansal faaliyetlerini kapsamlı bir şekilde inceledik ve yaptırım ihlallerine konu olan işlemleri belirledik. Hukuk ekibimiz, ihlallerin bağlamını tam olarak anlamak için ilgili zaman çizelgelerini, belgeleri ve olayın arka planını dikkatlice inceledi.

Atılan Adımlar:
Müşteri adına hızlı bir şekilde ilk gönüllü öz bildirimi hazırlayıp sunduk ve duruma ilişkin genel bir açıklama yaptık. İlk başvurunun kabul edilmesinin ardından, gereken süre içinde nihai gönüllü açıklamayı derleyip sunduk. OFAC'ın başvuru gerekliliklerine uygun şekilde titizlikle düzenlenen açıklama, ihlallerin tam açıklamasını ve destekleyici belgeleri içeriyor.

Sonuç:
Dört aylık incelemenin ardından, OFAC herhangi bir para cezası uygulamadan dosyayı kapattı. Müşterimiz, bildirim sürecini etkili bir şekilde ele almamız sayesinde süreci başarıyla yönetebildi ve mali cezalardan kaçınabildi.