Divulgación voluntaria por parte de un ciudadano estadounidense que da lugar al cierre del caso sin sanciones de la OFAC
Tipo de cliente y situación:
Un ciudadano estadounidense, sin saberlo, siguió utilizando cuentas en bancos que posteriormente fueron objeto de sanciones, sin darse cuenta de que, como estadounidense, ya no estaba autorizada a realizar transacciones con esas instituciones. Tras descubrir el problema, el cliente solicitó la ayuda de nuestro bufete para divulgar voluntariamente las violaciones a la OFAC.
Planteamiento e investigación:
Llevamos a cabo una revisión exhaustiva de las actividades financieras del cliente, identificando las transacciones que se produjeron en violación de las sanciones. Nuestro equipo jurídico examinó detenidamente los plazos, la documentación y los antecedentes pertinentes para comprender plenamente el contexto de las infracciones.
Medidas adoptadas:
Rápidamente preparamos y presentamos una divulgación voluntaria inicial en nombre del cliente, con una descripción general de las circunstancias. Después de que se aceptara la solicitud inicial, trabajamos dentro del plazo requerido para compilar y presentar la divulgación voluntaria final, incluida una explicación completa de las infracciones y la documentación justificativa, que se organizó meticulosamente para cumplir los requisitos de presentación de la OFAC.
Resultado:
Tras cuatro meses de revisión, la OFAC cerró el caso sin emitir ninguna sanción económica civil. Nuestro cliente pudo sortear con éxito el proceso y evitar sanciones económicas gracias a nuestra eficaz gestión de la divulgación.