افشای داوطلبانه توسط یک فرد آمریکایی که منجر به بسته شدن پرونده بدون جریمه‌های OFAC

نوع مشتری و وضعیت:
یک فرد آمریکایی به‌طور ناخودآگاه به استفاده از حساب‌هایی در بانک‌هایی که بعداً مشمول تحریم‌ها شدند، ادامه داد، بدون اینکه متوجه باشد به‌عنوان یک فرد آمریکایی، دیگر مجاز به انجام معاملات با این مؤسسات نیست. پس از کشف این مسئله، مشتری به دنبال کمک شرکت ما برای افشای داوطلبانه تخلفات به OFAC بود.

رویکرد و تحقیق:
ما یک بررسی کامل از فعالیت‌های مالی مشتری انجام دادیم و معاملات رخ داده در نقض تحریم‌ها را شناسایی کردیم. تیم حقوقی ما جدول‌های زمانی، اسناد و سوابق مرتبط را به‌دقت بررسی کرد تا شرایط تخلفات را به‌طور کامل درک کنیم.

مراحل انجام شده:
ما به‌سرعت افشای اولیه داوطلبانه را از طرف مشتری تهیه و ارسال کردیم و شرحی کلی از شرایط ارائه دادیم. پس از پذیرش ارسال اولیه، ما در بازه زمانی مقرر برای تهیه و ارسال افشای نهایی، شامل توضیح کامل تخلفات و اسناد پشتیبان که به‌طور دقیق بر اساس الزامات OFAC سازمان‌دهی شده بود، اقدام کردیم.

نتیجه:
چهار ماه پس از بررسی، OFAC پرونده را بدون صدور جریمه‌های مالی مدنی بست. مشتری ما توانست به‌طور موفقیت‌آمیز این فرآیند را طی کرده و از جریمه‌های مالی اجتناب کند، که این موفقیت به دلیل مدیریت مؤثر ما در فرایند افشا بود.